客 户 名 称 ： 内 容： 客 户 应备资料清单 NO
1 共7页 第1页 序号 项 目 适用否 （Y/N） 已提供 （Y/N） 备注 一、 被审计单位的基本资料 (一) 营业执照复印件、组织结构代码证、验资报告复印件 (二) 章程 (三) 特殊业务许可证、资质证书等 (四) 组织机构及管理人员结构资料： 1
存在股权关系的单位情况（名称、行业及投资比例） 2
管理部门及内部独立核算单位的设置情况 3
财务部门人员及岗位设置结构图 (五) 内部控制及财务管理制度文件： 1
会计政策、会计估计及其变更情况 2
财产（存货、在建工程、固定资产及其他资产）管理制度 3
费用报销、合同管理、授权管理等制度 4
员工福利及奖励制度 (六) 税务资料： 1
税务登记证，税收优惠文件 2
纳税申报表，税务登记表 3
税务部门的税务鉴定等文件（纳税方法登记表） (七) 2011年度股东会、董事会、经理办公会等重要会议纪要、决议等文件 (八) 2011年度内验资报告、资产评估报告、专项审计报告等 2010年度的审计报告 二、 报表及有关资料 (一) 资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、权益 变动 表、减 值 准 备明 细 表（盖 公章，单位负责 人、财务负责 人签 字 ） (二) 财务报表附 注（盖 公章，单位负责 人、财务负责 人签 字 ） (三) 财务决算专项说 明 (四) 提供电 子 版 的各 科 目余 额 表（含 期 初 余 额 、本期 发 生 、期 末 余额 ，明 细 至 最 末 级 ） (五) 利润表各 项目本期 发 生 额 明 细 表 (六) 报表金额 对 应 的电 子 版 明 细 基础 表（格 式 另 外 提供） 客 户 名 称 ： 内 容： 客 户 应备资料清单 NO
1 共7页 第2页 三、 报表各项目应备的资料 (一) 货币资金 1
