第 1 页精品文档---下载后可任意编辑2024 年银行分行合规管理工作总结 合规部门作为我行合规建设的职能部门，负责制定并实施系统化的合规政策、程序和方案，并通过对风险进行有效识别、评估、把握和监测，以有效管理银行的合规风险，最大限度地削减违规发生的可能性。本人认为：合规部门要想充分发挥其职能，有效防范风险，应留意从以下几个方面进行管理： 一、培育良好把握环境 把握环境是指影响特定的合规政策和程序的效率的各种因素，这种影响可能是加强也可能是减弱，其好坏直接确定着我行合规框架实施的效果和效率。良好的把握环境需要依靠长期不懈的努力来建立和维持。做好合规建设工作，首先必需培育良好把握环境。结合我行实际，我们应从人员素养、组织结构、管理把握方法等方面来培育良好把握环境。 1、人员的品德和素养。银行中的每一位员工既是合规建设的主体，又是合规把握的客体，既要对其所负责的作业实施把握，又要受到银行内部其他员工的把握和监督。全部的内部把握都是针对"人'这一特别要素而设立并实施的，再好的制度也必需由人去执行。可以说，人员的品德和素养是银行合规建设效果的一个确定性因素。人员的品德和素养包括价值观、道德水准和业务力量等。各级管理者及宽敞员工是否生疏到合规建设的重要性、自己工作岗位的重要性，是否胜任本职工作和把握要求的业务力量，有无强的工作责任心和狡猾的看法，不仅确定合规建设环境的优劣，也确定整个合规制度能否合理设计、执行和监督。所以我行应留意人员的品德和素养教育。 2、组织结构和权责划分。我行之所以分为这么多管理部门，为的是使管理工作能够有效、高效的运行。科学合理的组织结构，能够起到相互检查和制约、防止和订正各种错弊的作用。但是组织机构只为银行内部把握制度的执行供应了一个合理的框架，合规制度的实施成效关键还是要取决于职权与职责的确定状况。责权分派是在组织结构设置的基础上，设立授权的方式，明确各部门和各岗位人员的权利与所承当的责任。我行责权支配应到达以下标准：每项经济业务由两个或两个以上的部门承当，经过两个或两个以上的岗位处理;不相容职务进行分别;权利和责任与把握任务相适应，并落实到具体部门及个人。 3、管理把握方法。管理把握方法是指为把握整个生产经营活动，依据内部各个岗位的职责范围而建立的相应的管理方法。严格的管理把握方法能够有效地防止可能发生的错弊，或是发觉并订正已经发生的错弊。管理把握方法包括...
