1、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理措施》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采用责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开阐明、认定为不合适人选等监管措施，并记入诚信档案
A．发行人 B．证券企业C．证券服务机构 D．投资者2、下列有关证券市场法律的说法中，错误的是（ ）
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》3、证券、期货投资征询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资征询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)立案，立案材料包括（ ）
A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段4、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）
A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联络电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系5、期货交易所的职责包括（ ）
A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度6、在信息披露行为中，不得单独作为不予惩罚情形认定的有（ ）
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功体现D．任职时间短、不理解状况7、下列有关分企业和子企业法律地位的说法中，对的的有（ ）
A．分企业和子企业都不具有法人资格B．分企业和子企业都具有法人资格C．分企业不具有法人资格，子企业具有法人资格D．子企业可以依法独立承担民事责任8、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）
A．客体要件 B．客观要件C．主体要件 D．主观要件9
