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2025年证券从业资格考试指南考试题库

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1、( )及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理措施》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采用责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开阐明、认定为不合适人选等监管措施,并记入诚信档案。A.发行人 B.证券企业C.证券服务机构 D.投资者2、下列有关证券市场法律的说法中,错误的是( )。A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》3、证券、期货投资征询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资征询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)立案,立案材料包括( )。A.项目负责人B.合作内容C.起止时间D.版面安排或者节目时间段4、保荐代表人的注册登记事项包括( )。A.保荐代表人的姓名、性别B.保荐代表人的出生日期、身份证号码C.保荐代表人的联络电话、通讯地址D.保荐代表人的家庭关系5、期货交易所的职责包括( )。A.提供期货交易的场所、设施和服务B.设计期货合约、安排期货合约上市C.组织、监督期货交易、结算和交割D.制定和执行风险管理制度6、在信息披露行为中,不得单独作为不予惩罚情形认定的有( )。A.受他人胁迫参与信息披露违法行为B.不直接从事经营管理C.配合证券监管机构调查且有立功体现D.任职时间短、不理解状况7、下列有关分企业和子企业法律地位的说法中,对的的有( )。A.分企业和子企业都不具有法人资格B.分企业和子企业都具有法人资格C.分企业不具有法人资格,子企业具有法人资格D.子企业可以依法独立承担民事责任8、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。A.客体要件 B.客观要件C.主体要件 D.主观要件9、股东权利滥用的内容包括( )。A.滥用的方式B.滥用的损害对象C.滥用的后果D.滥用的责任10、证券企业应当建立信息查询制度,保证客户在证券企业营业时间内可以随时查询( )。A.委托记录B.交易记录C.证券和资金余额D.证券经纪人的姓名11、证券企业为期货企业简介客户时,应当向客户阐明的事项有( )。A.明示其与期货企业的简介业务委托关系B.解释期货交易的方式、流程及风险C.作获利保证、共担风险等承诺D.作虚假宣传12、基金监督机构包括( )。A.中国...

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