1、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理措施》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采用责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开阐明、认定为不合适人选等监管措施，并记入诚信档案。A．发行人 B．证券企业C．证券服务机构 D．投资者2、下列有关证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》3、证券、期货投资征询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资征询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)立案，立案材料包括（ ）。A．项目负责人B．合作内容C．起止时间D．版面安排或者节目时间段4、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）。A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联络电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系5、期货交易所的职责包括（ ）。A．提供期货交易的场所、设施和服务B．设计期货合约、安排期货合约上市C．组织、监督期货交易、结算和交割D．制定和执行风险管理制度6、在信息披露行为中，不得单独作为不予惩罚情形认定的有（ ）。A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功体现D．任职时间短、不理解状况7、下列有关分企业和子企业法律地位的说法中，对的的有（ ）。A．分企业和子企业都不具有法人资格B．分企业和子企业都具有法人资格C．分企业不具有法人资格，子企业具有法人资格D．子企业可以依法独立承担民事责任8、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。A．客体要件 B．客观要件C．主体要件 D．主观要件9、股东权利滥用的内容包括（ ）。A．滥用的方式B．滥用的损害对象C．滥用的后果D．滥用的责任10、证券企业应当建立信息查询制度，保证客户在证券企业营业时间内可以随时查询（ ）。A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名11、证券企业为期货企业简介客户时，应当向客户阐明的事项有（ ）。A．明示其与期货企业的简介业务委托关系B．解释期货交易的方式、流程及风险C．作获利保证、共担风险等承诺D．作虚假宣传12、基金监督机构包括（ ）。A．中国...
