吉林省证券从业资格考试：一般股票和优先股票考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、如下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格确实定提供根据 2、股份有限企业申请其股票在交易所上市，企业近来（）应无重大违法行为。A．3 年B．2 年C．4 年D．1 年3、证券登记结算企业的业务原则是__。A．安全、迅速、低成本B．安全、高效、低成本C．精确、迅速、低成本D．精确、便利、低成本 4、可互换企业债券自发行结束之日起__后，方可互换为预备互换的股票。A．3 个月B．6 个月C．9 个月D．12 个月5、被称为“均衡组合”的是__。A．增长型证券组合B．货币市场型证券C．收入和增长混合型证券组合D．指数化型证券组合 6、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。A．有助于证券市场的国际化B．有助于证券市场的稳定和发展C．有助于减少通货膨胀率D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 7、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A．人力资源B．设备C．市场营销D．R＆D 8、股票的理论价格用公式表达为__。A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率 9、有关清算与交收，说法错误的是__。A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完毕B．清算和交收两个过程统称为“结算”C．对的的清算成果能保证交收顺利进行D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 10、进入二十一世纪，场外交易衍生产品迅速发展以及新兴市场金融创新热潮也反应了金融创新深入深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非原则交易大量涌现。A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具11、下列对证券自营业务的认识，对的的是__。A．指证券企业为企业买卖证券、收取佣金并承担对应风险的行为B．没有投机性，业务风险不大C．有助于活跃证券市场、维护交易的持续性D．很少有操纵市场和内幕交易等不合法行为 12、开放式基金的交易价格取决于__。A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值 13、证券企业的重要业务内容有__。A．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他征询业务B．发行、自营和基金管理C．承销、征询和基金管理D．股票、债券和基金管理14、发行企业债券，自中国证监会...
