精品文档---下载后可任意编辑天津(Jin)股权交易所保荐机构注(Zhu)册指引一、保荐机构注册(Ce) ………………………… 条件2二(Er) ………………………… 、保荐机构注册流程3三、保荐机构(Gou) ………………………… 注册申报表4 …………………… 四、保荐机构注册申报文件指引5 …………………… 五、保荐机构注册申报人承诺书8天津股(Gu)权交易所保荐机(Ji)构注册条件◇ 以下四类机构可以在天交所申请注册取得(De)保荐资格：1、在天交所注册取得做市商资格的(De)投资机构；2、金融(Rong)机构；3、具有较高行业自律程度的社团法人；4、取得天交所特许资格的市场专业效劳机构。◇ 取得保荐机构资格须具备以下条件：1、具有较强的投资价值讨论阐发能力；2、通过证券从业资格测验〔证券根底常识和任何一门专业常识〕的专业人员不少于 5 名，此中，至少有 1 名通过证券承销与发行、1 名通过证券交易、1 名通过证券投资阐发、1 名通过证券投资基金测验；天交所 3 个工作日内做出受理答复 天交所审核文件10 个工作日内决定是否准予注册申报人提交正式申报文件进入业务查核期 . 网络注册申请 用户名、暗码申报人用户名、暗码生效填写申报表〔电子版〕精品文档---下载后可任意编辑3、通过司法从业人员执业资格测验、注册会计师执业资格测验专业人员至少各 1 名；4、具有培育、指导企业成长或向本钱市场输送优秀企业的良好业绩记录；5、内部设置专业部分和专业人员对保荐挂牌企业信息披露和合规经营进行督导，具有健全的督导办理制度；6、天交所规定的其他条件。天津股权交易所保荐机(Ji)构注册流程 同意受(Shou)理审(Shen)核通过 通(Tong)过通(Tong)过天津股权交易所保荐(Jian)机构注册申报表 申报日期：年(Nian) 月 日机构名称成立时间注册地注册本钱经营范围公司网址 邮政编码注册成功，取得保荐机构资格精品文档---下载后可任意编辑法定代表人 联系电子邮箱承办负责人承办负责人 联系承办负责人电子邮箱相关经营业绩符合以下哪项条件□具有天津股权交易所做市商资格□金融机构□具有较高行业自律程度的社团法人□取得天津股权交易所特许资格的市场效劳机构保荐部分从业人员资质状况主要从业人员总数____人 通过 证券根底常识 与 证券承销与发行 测验人数____人 通过 证券根底常识 与 证券交易 测验人数____人 通过 证券根底常识 与 证券投资阐发 测验人数____人 通过 证券根底常识 与 证券投资...
