合规知识竞赛（知识竞赛）一、单选题1、证券企业应承担的客户管理中首要职责是（ ）。A 竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序B 事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析C 不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击D 开户后对客户进行持续督导周期为三个月2、近年来监管趋势变化方向是（ ）A 从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型B 限制业务创新，服务覆盖面明显收紧C 严格严禁券商专业化、特色化服务D 不鼓励券商发展国际化业务3、某证券企业分类评级从 AA 被降为 BB，BB 级到 AA 级之间差 5 分，投资者保护基金规定多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法对的的是( )A 从营业收入中多缴纳 0.25% B 从营业收入中多缴纳 0.5% C 从营业收入中多缴纳 1% D 从营业收入中多缴纳 0.75%4、下列哪个表述是错误的（ ）A 证券企业从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券与否充足进行审查。B 证券经纪人可以同步接受两家证券企业的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。C 证券企业向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费原则在营业场所的明显位置予以公告。D 证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项5、证监会李超副主席在《证券企业风险控制指标管理措施》培训会议中发言，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（ ）A 行业普遍缺乏客户利益优先的理念B 合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展C 行业发展萎缩，体量总体下降D 证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够 6、证券企业分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（ ） A 海报、户外广告 B 电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 C 公共、门户网站链接广告、博客等 D 设置特定对象确定程序的讲座、汇报会、分析会7、证券企业从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得局限性十万元的其惩罚金额是（ ）A 十万元以上三十万元如下的罚款B 五万元以上四十万元如下的罚款C 一万元以上十万元如下的罚款D 二十万元以上五十万元如下的罚款8、证券企业任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（ ）日内，将有关人员的变动状况以及职责范围公告，并向有关派出机构汇报。A 3 B 5 C 2 D109、向客户销售合适的金融产品或提供合适的金融服务时，假如客户规定购置或接受高于其风险承受能力等级的金融产品...
