证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一 （含答案详解） （供 9 月-6 月考试用）一、单选题（每题 0
5 分，共 30 分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分
交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不对的的是( )
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2
在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产
A．证券企业B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3
在证券经纪业务中，证券经纪商进行具有自营业务的委托申报时的原则是( )
A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券企业的( )
A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5
客户申请开展融资融券业务时，向证券企业营业部提交的有关材料中不包括( )
A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )
A．0B．成交金额的 1
5‰C．成交金额的 1‰D．成交金额的 0
在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务
A．客户买卖股票的原因和根据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8
上海证券交易所规定，初次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )
A．发行人计算的开盘参照价B．主承销商计算出的开盘参照价C．发行价D．集合竞价9
根据有关规定，上市企业披露定期汇报，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复
