期货从业人员考试试卷（法律法规部分）(往年考卷,仅供参照）单选题1。题干： 客户交易保证金局限性,期货企业履行了告知义务而客户未及时追加保证金,客户规定保留持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失,经纪企业( )。A: 不承担责任Ｂ: 承担次要赔偿责任C: 承担重要赔偿责任,最高不超过８ 0％D: 所有承担赔偿责任2。题干： 《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。Ａ: ２００ 3 年 7 月 1 日 B： ２ 07 月 10 日C: ２０ 6 月 31 日 D： ２ 00 ３年 7 月 31 日３。题干： 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。A： 配额Ｂ: 依法征税C: 许可证Ｄ: 审核４.题干： 期货经纪企业客户的开户资料应至少保留（ )。A: ３年 B: 5 年 C: Ｄ： 5．题干: （ )对期货市场实行集中统一的监督管理.A: 中国期货业协会 B： 中国证监会Ｃ: 中国证券业协会 D： 期货交易所6.题干: 期货经纪企业的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ )。A: 与客户签订经纪协议前未按规定向客户出示风险阐明书B: 任用不具有资格的期货从业人员Ｃ: 挪用客户保证金 Ｄ： 向客户作获利保证,分享利益，共担风险7。题干: 期货经纪企业因( )情形解散的，不需要汇报中国证监会审批。A: 营业期限届满,股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散Ｃ： 破产 D: 因合并或者分立需要解散8。题干： 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是( )。A: 自然人 B： 国有企业Ｃ： 投机客户 D： 期货交易所会员９.题干： 期货交易所会员应当委派( ）进入交易所场内进行期货交易.A： 客户代表 B: 企业的交易部经理 C: 企业的运作部经理 D: 出市代表10．题干: 我国的期货交易必须在( ）内进行.A: 期货交易所 B： 商品交易市场Ｃ： 商品产地 D： 买卖双方约定的场所11。题干： 我国期货交易所会员必须是（ ）。A： 自然人Ｂ： 事业单位 C： 境内企业法人 D： 境外企业法人12。题干： 对期货交易所、期货经纪企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政惩罚，由（ )决定.A: 国家工商行政管理局 B： 中国证监会 C: 中国人民银行 D: 中国期货业协会１３。题干: 在我国,期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ )管理.Ａ: 监督 B: 自律 C: 市场 D: 计划14。题干： 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应当召开临时（ ...
