精品文档---下载后可任意编辑期货经纪公司管理方法 第一章 总 那么 第一条 为了标准期货经纪活动,加强对期货经纪公司的监督管理, 保护期货投资者的合法权益,根据?期货交易管理暂行条例?,制定本办 法。 第二条 在中华人民共和国境内从事期货经纪活动,适用本方法。 第三条 本方法所称的期货经纪,指接受客户委托,根据客户的指令 ,以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费,交易结果由客户 承当的经营活动。 第四条 经营期货经纪业务的,必须是依法设立的期货经纪公司。 其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。 第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会〞)依法 对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。 中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处( 以下简称“中国证监会派出机构〞)依照本方法和中国证监会的授权对 期货经纪公司进行监管。 第二章 设立、变更与终止 第一节 设立 第六条 设立期货经纪公司,应当经中国证监会批准。未经批准,任 何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。 期货经纪公司的名称,应当标明期货经纪字样。其他任何单位或者 个人不得使用期货经纪或者近似的名称。 第七条 期货经纪公司可以从事期货经纪以及中国证监会批准的其 他业务。 期货经纪公司不得从事经营范围以外的业务;不得成为承当无限责 任的投资人;不得违反规定炒作股票;除履行?期货交易管理暂行条例? 第四十四条规定的保证义务外,不得为他人提供担保。 第八条 设立期货经纪公司,应当具备以下条件: (一)注册资本的最低限额为人民币 3000 万元,其中,货币资金出资不 得低于 1800 万元; (二)有标准的公司章程; (三)有具备任职资格的高级管理人员; (四)有 15 名以上具备从业资格的其他从业人员; (五)有健全的组织机构和管理制度; (六)有符合要求的经纪业务规那么、财务会计制度、风险管理和内部 控制制度; (七)有符合要求的经营场所和与业务有关的其他设施; (八)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。 第九条 期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人,并符 合法律、法规和有关政策的规定。 第十条 申请设立期货经纪公司,应领先向中国证监会提交以下材 料: (一)设立申请书,申请书应当载明拟设立的期货经纪公司的名称、精品文档---下载后可任意编辑 住所、营业场所、注册资本等; (二)可行性报告; (三)中国证监会规定的其他材料。 第十一条 ...
