XX 资产管理有限公司 投资管理制度 本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队协助起草，如您对完善本制度有任何建议或意见，欢迎发送邮件至 *******************XX 资产管理有限公司 投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为防范基金投资风险，建立严谨、科学、高效、有序的基金投资运作体系，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条 本制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。 第三条 在运用基金资产投资时，应遵循以下原则： （一）公平交易原则。公平对待不同投资者，公平对待投资者和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行利益输送。建立公平交易制度，制定公平交易规则，明确公平交易的原则和实施措施。 （二）合法合规原则。基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格， （三）防火墙原则。基金资产和公司 自有资产的运作应当严格分离 ，基金投资研究、决策、执行、清 算 和评 估 等部门 和岗 位 应当在物理上 和制度上 适当隔 离 。不同的基金要独 立运作，分 别 管理； （四 ）制约 原则。基金投资业务 部门 和岗 位 的设 置 必 须 权 责 分 明、相 互 牵 制 ， 并 通 过 切 实 可 行 的 相 互 制 衡 措 施 来 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 ； （ 五 ） 严 格 授 权 原 则 。 授 权 制 度 是 投 资 管 理 业 务 控 制 的 核 心 ， 必须 贯 穿 于 投 资 管 理 活 动 的 全 过 程 ； （ 六 ） 研 究 为 先 原 则 。 任 何 基 金 投 资 决 策 的 做 出 必 须 建 立 在 充 分研 究 的 基 础 之 上 。 除 此 之 外 ， 基 金 投 资 应 当 遵 循 自 愿 、 诚 实 信 用 原 则 ， 维 护 投 资 者合 法 权 益 ， 不 得 损 害 国 家 利 益 和 社 会 公 共 利 益 。 第 三 章 投 资 架 构 与 流 程 第 四 条 基 金 投 资 管 理 流 程 运 ...
