双学位投资银行学复习资料第1 页共29 页投资银行学14:00-16:001-631 1-632 1-710选择判断名词解释计算（可能）简答论述往年试题汇总一、单选题1.1998 年，我国颁布证券法，规定综合类证券公司的注册资本不得低于多少元人民币：BA.3 亿 B.5 亿 C.7 亿 D.10 亿2.一般认为，下列哪个投资银行的成立标志着现代投资银行的诞生：CA.美林证券 B.雷曼兄弟 C.摩根斯坦利 D.高盛集团3.我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括以下哪项：CA.公开 B.公正 C.公示 D.公平4.根据 Tobin's Q 理论，我们认为，当该企业的 Tobin's Q 符合以下哪个条件，该企业具有并购价值：AA.小于 1B.等于 1C.大于 1D.视情况而定5.董事会轮选制度规定每次董事会换届只能改选或更换部分董事，如果要更换董事会就必须等大部分以前的董事陆续更换后才有可能，这样就使得收购公司在短期内无法获得对目标公司的控制权，对于一个平均每 4 年更换比例 1/3 的董事的董事会，收购者为了获得 50%的席位，需要等多少年：CA.3 年B.4 年C.6 年D.8 年6.企业的反收购行为可以分为反收购预防措施和反收购抵抗措施，以下哪项是反收购抵抗措施：DA.董事会轮选制度 B.毒丸计划 C.金降落伞 D.帕克曼战略7.按照套利行为中买卖之间的时间间隔，三种套利方式中不包括以下哪项：AA.无风险套利 B.波动性套利 C.风险套利 D.审时度势套利8.在证券市场上，系统风险与非系统风险共同构成证券投资的总风险。以下哪项不属于系统风险：D双学位投资银行学复习资料第2 页共29 页A.供求结构风险B.政策风险C.利率风险D.财务风险9.理论上，当基金分散化程度不高的时候，以下哪个风险测度调整指标较为合适：AA.夏普指数B.特雷诺指数C.詹森指数D.贝塔系数10.基金作为一种金融资产，其管理和营运要注意三个原则，这三个原则不包括以下哪项：CA.安全性B.收益性C.流动性D.市场性二、简答题1.资产证券化的三层含义(见P76)资产证券化至少包含以下三层含义：1）这里的“资产”指的是那些缺乏流动性，但具有可预见未来现金流收入的金融资产。这些资产的权益人一般具有因已发生的交易事件而取得或控制可预见未来现金流收入的经济权益。2）资产证券化是一个融资过程，是由资金市场通向资本市场的过程，是将流动性较差的资产转变为具有投资特征的可在市场上进行交易的带息证券的过程；3）资产证券化又是特指一种融资技术，这种技术通过资产的重新组合，并利用必要的信用增级技术，创造...
