投资银行学考试重点 单选（15*2’） 判断（10*1’） 辨析（3*4’） 简答题（4*8’） 案例（16’*1） 考点： 第一章 1、什么是投资银行？投资银行在不同国家的称谓？ 投资银行是指主营业务投资银行业务的金融机构。投资银行主要有三种不同的称谓：一是美国和欧洲大陆的称谓——投资银行；二是英国的称谓——商人银行；三是中国和日本的称谓——证券公司。 2 投资银行与商业银行的区别与联系？ 联系：从本质上来讲，投资银行与商业银行都是资金盈余者与资金短缺者之间的中介，一方面使资金供给者能够充分利用多余资金以获取收益，另一方面又帮助资金需求者获得所需资金以求发展。 区别：（1）投资银行与商业银行业务不同 （2）投资银行与商业银行融资手段不同（3）投资银行与商业银行融资服务对象不同（4）投资银行与商业银行融资利润构成不同（5）投资银行与商业银行管理原则不同（6）投资银行与商业银行宏观管理和保险制度不同 商业银行 投资银行 业务 资产业务、负债业务、中间业务 证券承销发行、兼并收购、风险资产管理、基金管理、资产证券化等 融资手段 间接融资 直接融资 融资服务对象 短期资金市场 长期资本市场 利润构成 存贷款利差、资金运营收入 表 外 收入 佣 金、资金运营收入 、利息 收入 管理原则性 安 全 性 、流 动 性 、收益性 资金密 集 型 风险性 、开 拓 性 、稳 健 性 智 慧 密 集 型 宏观管理 银监 会 证监 会 所遵 守 的保险制度 存款保险制度 证监 会 颁 布 的投资银行的保险制度 3 投资银行的组 织 形 式 ? 合 伙 人制、混 合 公司制、现 代 公司制 4 投资银行的业务类 型 ：a 证券公开 发行（承销）、b 证券私 募 发行、c 证券交 易 经 纪 、d 兼并与收购、e 基金管理、f 风险投资、g 资产证券化、h 金融工 程 、i 项 目 融资、j 公司理财 、财 务顾 问 与投资咨 询 第二章 1、 企 业首 次 公开 发行股 票 的程 序 ？ （1）立 项 、聘 请 中介机构（2）企 业改 制、设 立 股 份 有限 公司（3）进 入 辅 导 期（4）制作 申报 材 料 并内 核 （5）报 送 申 请 股 票 发行文 件 （6）证监 会 初 审 、审 核 、核 准 （7）询 价 、路 演和上网 发行（8）上市交 易 （9）持 续 督 导 期 2、决 定 股 票 发行价 格 的因 素 ？ 因...
