天风证券 投资顾问客户回访工作指引 1 投资顾问客户回访工作指引 第 一章 总 则 第 一 条 为 不 断 优 化 及 完 善 客 户 回 访 机 制 、加强客 户 回 访 工作、督导投资顾问工作、及 时了解和掌握客 户 需求及 意见、持续改进服务质量、提升客 户 满意度、保障客 户 合法权益、促进公司业务规范发展，根据公司《证券投资顾问业务管理规定》、《客 户 回 访 管理办法》及 相关制 度规范，制 定本指引。 第 二条 所有回 访 必须准确、完 整地保留电话录音及 客 户 回 访 记录。回 访 记录包含但不 限于以下几项内容：回 访 时间、回 访 人员、回 访 对象、回 访 方式、回 访 内容、存在的问题和处理结果等。客 户 回 访 记录的保存不 得少于 5 年，其中电话回 访 的语 音记录需定期 刻 录成 光 盘 保存。 第 三 条 客 户 回 访 工作应 遵 循 以下原 则 ： （ 一 ） 客 户 自 愿 原 则 。在进行 客 户 回 访 工作时，为 确保对客 户 进行 全 面 回访 ，应 尊 重 客 户 意愿 ，对不 愿 意接 受 电话、拜 访 等回 访 方式的客 户 ，应 采 用 短信 、公告 等其他 方式落 实 回 访 风 险 揭 示 、告 知 及 提醒 等业务。 （ 二） 信 息 保密 原 则 。在进行 客 户 回 访 工作时，对客 户 资料 和隐 私 保密 ，禁 止 泄 露 或 进行 不 正 当 使 用 。开 展客 户 回 访 工作必须做 到 ：未 经 授 权，不 得向公司以外 的机 构 或 人员公开 回 访 客 户 信 息 、回 访 数 据及 回 访 结果； 妥 善 保管客户 回 访 的文 件 ，不 得丢 失 ； 不 得擅 自 对外 发布 信 息 ，对未 做 好 信 息 保密 工作而造 成 不 良 影 响 的，追 究 其责 任 。 （ 三 ） 利 益冲 突 回 避 原 则 。在进行 客 户 回 访 工作时，回 访 中涉 及 利 益冲 突的部 门 或 个 人不 得直 接 参 与 客 户 回 访 工作。 第 二章 职责及分工 第 四 条 证券投资顾问客 户 （ 以下简 称 投顾客 户 ） 回 访 工作，对应 的回 访 对天风证券 投资顾问客户回访工作指引 2 象 特 指 已 签 署 《 证 券 投 资 顾 问 服 务 协 议 》 并 处 于 协 议...
