1招商银行股份有限公司董事会 关于 2010 年度内部控制的自我评估报告 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “本 行 ”） 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证本 报 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任 。 本 行 依照《中华人民共和国公 司 法》、《中华人民共和国证 券法》等法律法规的规定，以 及 中国证 券监督管理委员会 、中国银 行 业监督管理委员会 和上海、香港两地证 券交易所的要求，按照《商 业银 行 内部控制指引》、《上海证 券交易所上市公 司 内 部控制指引》和《企业内部控制基本 规范》，建立了对本 行 各项经营管理活动全 方位覆盖、全 过程 控制的，能 够 有 效 实施 风 险 识 别、计 量 、评 估 、监测 和缓 释 的内 部控制体 系 ，并持 续 在 业务 实践 中加 以 完善 改 进 ，以 提 升 和增 强 本 行 内部控制体 系 的充 分 性、有 效 性，确保 其高 效 发 挥 作 用 ，促 进 了本 行 稳健 经营和长 远 发 展 。 建立健 全 并有 效 实施 内 部控制是 本 行 董 事 会 及 管理层 的责任 。本行 董 事 会 及 管理层 一 直 高 度 重视 内 部控制体 系 的建立与 完善 。本 行 内部控制的目 标 是 ： 确保 国家 法律、法规和本 行 内 部规章 制度 的贯 彻 执行 ，合 理保 证 业务 记 录 、财 务 信 息 和其他 管理信 息 的及 时 、真实和完整，提 高 风 险 管理体 系 的有 效 性，促 进 本 行 发 展 战 略 和经营目 标 的全面 实施 和充 分 实现 。 本 行 目 前 的内 控体 系 在 强 化 管理监督及 约 束 机 制、防 范金 融 风 险 ，保 障 业务 、管理体 系 安 全 稳 健 运 行 等方面 体 现 出 了较 好 的充 分 性、有 2效 性 。 由 于 内 部 控 制 存 在 固 有 局 限 性 ， 故 仅 能 对 达 到 内 部 控 制 目 标 提供 合 理 保 证 ； 而 且 ， 内 部 控 制 的 有 效 性 亦 可 能 随 本 行 内 、外 部 环 境 及经 营 情 况 的 改 变 而 改 变 。 本 行 内 部 控 制 设 有 检 查 监...
