教务处廉政风险点排查及防控措施一览表 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 1 岗位职责风险 普教新生入学资格复查 对入学资格有异议者审核不严谨，导致有冒名顶替者漏网。 中 中 1 、督促系部对所有新生的录取相关材料初步核查，并将有异议者报至教务处；对系部上报的有异议者，教务处会同校纪委进行复查，以确保新生入学资格的真实性和信息准确性。 2 、教务处认真对照新生录取信息，确保新生基本信息准确； 教务处全体成员 2 岗位职责风险 普教学籍管理－－注册 1 、新生学籍电子注册数据不准确（入学资格复查不严，放弃入学资格数据出现误差）； 2 、对老生未交学费把关不严。 低 低 1 、对系部上报的新生未报到名单，进行反复核对，确认无误后方进行新生网上注册； 2 、对已缴费的老生进行网上注册。 教务处全体成员 3 岗位职责风险 普教学籍管理－－休复学 材料不真实，审核不严。 低 低 1 、严格审核学生本人提交的休学、复学申请相关材料； 2 、严格对照学生信息表，对需做休复学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 教务处全体成员 4 岗位职责风险 普教学籍管理－－退学 材料不真实，审核不严。 低 低 1 、严格审核学生本人提交的退学申请相关材料，上报院长办公会； 2 、严格对照学生信息表，对需做退学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 教务处全体成员 5 岗位职责风险 普教学籍管理－－升留级 对学生成绩审核不准，漏审或误审等。 中 中 1 、严格核查留级的学生各科补考成绩，防止因学分误算导致学生错误升留级； 2 、严格对照学生信息表，对需做升留级的学生进教务处全体成员 序号 风险类别 风险点 风险表现 风险等级 防控措施 责任人 自评 审定 行校内和学信网上的学籍异动。 6 岗位职责风险 普教学籍管理－－转学 对转学材料审核不严。 低 低 1、严格审核学生本人提交的转学申请相关材料及系部的批准程序，上报院长办公会； 2、严格对照学生信息表，对需做转学的学生进行校内和学信网上的学籍异动。 教务处全体成员 7 岗位职责风险 考试管理－－CET 、CCT、NCRE经费管理 1、未严格按照文件要求收取考生报名费用； 2、未严格按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。 低 低 1、按照文件要求收取考生报名费用； 2、按照文件要求报省考试院、市考办及学校留用金额。 教务处全体成员 8...
