－ 1－ 案 件 风 险 防 控 知 识 竞 赛 初 赛 试 题 一、单选题（每题 0.5 分，共 20 分） 1．案件专项治理的总体原则是（D ）。 A．防堵新案、查处陈案 B．标本兼治、统筹推进 C．挽回损失、追究责任 D．标本兼治、重在治本 2．下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。（ B ） A．降低案件发生率 B．提高案件预报率 C．严惩重处违法违规人员 D．提高案件损失资金挽回率 3．要按照“（ A ）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。 A．内控优先、制度先行 B．内控优先 C．制度先行 D．以人为本、科学发展 4．下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（ C ）。 A．加强规章制度建设 B．加强对基层行的合规性监督 C．加强职业道德建设 D．坚持相关的行务管理公开制度 5．案件治理的六个重点环节是：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、（ D ）。 A．流程建设 B．制度建设 C．日常教育 D．轮岗休假 6．根 据 《 商 业银 行操作风险管理指 引 》，操作风险包 含 下列哪种 风险？ （ C ） A．市 场 风险 B．策 略 风险 C．法律 风险 D．声 誉 风险 7．下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配 套 与 联 动 ”。（ C ） A．完 善 审 计 体制、提升 审 计 职能 与 加强对审 计 问 责制度建设的配 套 与 联 动 B．查案、破 案同 处分 到 位 的双 向 考 核 制度建设的配 套 与 联 动 C．激 励 员工揭 发举 报与 员工薪 酬 制度的配 套 与 联 动 D．重要岗位 的强制性休假与 岗位 审 计 的配 套 与 联 动 8．下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所 列明 的监管要求 范围 ？ （ A ） A．不得 为从 事 非 法集 资活 动 的企 业提供 开立账户 、办理结 算 、提供 贷 款 等 便 利 条件 B．建立和实 施 基层主 管轮岗和强制性休假制度，并 确 保 这 一安 排 纳 入 人事 管理制度 C．严格 印章、密押、凭证的分 管与 分 存 及 销 毁 制度并 坚决 执 行 D．加强未 达 账项和差 错 处理的环节控制，记 账岗位 和对账岗位 必 须 严格 分 开 9．根 据 监管规定 ，下列哪一项不属于银 行业金融 机 构 自 查发现 案件的情 形 ？ （ D ） A．在业务流程中 ，...
