证券从业资格考试模拟试题答案及解析证券交易（一）上海市银行招聘（）上海中公教育（）联合制作一、单项选择题 1．C 【解析】1992 年初，人民币特种股票（B 股）在上海证券交易所上市。 2．B 【解析】新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。 3．C 【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定期期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。 4．D 【解析】信用交易是投资者通过交付保证金获得经纪人信用而进行的交易，也称为融资融券交易。 5．C 【解析】（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理。从事上述业务之一的最低注册资本不低于人民币 1 亿元。 6．A 【解析】证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。 7．B 【解析】如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取距前收盘价近来的价位为成交价。 8．C 【解析】市价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，规定证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 9．B 【解析】上海证券交易所规定债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．005 元人民币。 10．A 【解析】在净价交易状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 11．C 【解析】客户优先是指当证券企业自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。 12．B 【解析】深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的 9：15～9：25 为开盘集合竞价时间。 13．D 【解析】市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报所有或部提成交，交易主机准时间优先次序配对成交。 14．C 【解析】从 5 月 8 日起实行退市风险警示制度。 15．D 【解析】中小企业板上市企业受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 16．A 【解析】在深圳证券交易所，当收盘集合竞价不能产生收盘价时，收盘价为当日该证券最终一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最终一笔交易）。 17．C 【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行持续双边报价，每交易日双边报价中断时间合计不得超过 60 分钟。 18．B 【解析】固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向 5 家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定...
