下六个月黑龙江证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、决定债券票面利率时不必考虑__。A．投资者的接受程度B．债券的信用级别C．利息的支付方式和计息方式D．股票市场的平均价格水平 2、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。A．发行监管部B．市场部C．法律部D．稽查部3、某企业的负债价值为万元，债务资金成本率 KD 为 10%，权益价值为 1 亿元，同一等级中无负债企业的权益成本为 15%，则该企业的权益成本 KS 为（）。A．16%B．16.5%C．17%D．18% 4、上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券企业D．互联网5、证券企业自营业务的内部控制中重点防备的风险不包括__。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易 6、某投资者以每股 30 元的价格买入甲企业股票，持有一年，分得现金股利 1.5元，则股利收益率是__。A．3%B．4%C．5%D．6% 7、在下列与黄金分割线有关的某些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。A．0.618，1.618，2.618B．0.382，0.618，0.809C．0.618，1.618，4.236D．0.382，0.809，4.236 8、一家国有企业以其所有资产改建股份有限企业，经评估确认，该企业的所有资产为 76000 万元，所有负债为 34000 万元。若折股倍数定为 1.25，则改组后股份有限企业的国有股股本为__万元。A．33600B．35600C．36300D．36500 9、假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相似，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．同样D．不确定 10、证券企业应当遵照内部（）原则，建立有关隔离制度。A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制11、上市企业增发股票的信息披露中，假设 T El 为网上申购日，则__日，公布询价区间公告。A．T-3B．T-2C．T-1D．T+3 12、上市企业聘任的会计师事务所提出辞聘的，应向__阐明企业有无不妥状况。A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会 13、股份有限企业的发起人持有的我司股份，自企业成立之日起__年内不得转让。A．半B．1C．1．5D．314、证券企业按照国家规定，不可以__证券类金融产品。A．发行B．交易C．委托他人代为买卖D．销售 15、我国证券分析师的自律组织是__。A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析师...
