期货企业期货投资征询业务试行措施第一章 总则第一条 为了规范期货企业期货投资征询业务活动，提高期货企业专业化服务能力，保护客户合法权益，增进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本措施。第二条 本措施所称期货企业期货投资征询业务，是指期货企业基于客户委托从事的下列营利性活动:(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理征询、专题培训等风险管理顾问服务;(二)搜集整理期货市场信息及各类有关经济信息，研究分析期货市场及有关现货市场的价格及其有关影响原因，制作、提供研究分析汇报或者资讯信息的研究分析服务;(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，确定期货交易方略等交易征询服务;(四)中国证券监督管理委员会(如下简称中国证监会)规定的其他活动。第三条 期货企业从事期货投资征询业务，应当经中国证监会同意获得期货投资征询业务资格;期货企业从事期货投资征询业务的人员应当获得期货投资征询业务从业资格。未获得规定资格的期货企业及其从业人员不得从事期货投资征询业务活动。第四条 期货企业及其从业人员从事期货投资征询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本措施规定，遵照诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平看待客户，避免利益冲突。第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货企业及其从业人员从事期货投资征询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货企业及其从业人员从事期货投资征询业务实行自律管理。第二章 企业业务资格和人员从业资格第六条 期货企业申请从事期货投资征询业务，应当具有下列条件:(一)注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元;(二)申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管规定;(三)具有 3 年以上期货从业经历并获得期货投资征询从业资格的高级管理人员不少于 1 名，具有 2 年以上期货从业经历并获得期货投资征询从业资格的业务人员不少于 5 名，且前述高级管理人员和业务人员近来 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事惩罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资征询业务管理制度;(五)近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事惩罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近 1 年内不存在被监管机构采用《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件...
