证券从业资格考试证券基础知识教材 第一章证券市场概论第一章证券市场概述 - 大纲规定掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次构造、品种构造和交易场所构造；理解多层次资本市场的含义；理解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的重要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。理解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的重要职责。理解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。熟悉证券市场产生的背景、历史、现实状况和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的重要特点和对外开放的进程。理解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；理解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内容。理解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。理解股权分置改革的发展进程。第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而获得应有的权益。2、证券分类：证券根据性质不一样（1）凭证债券：又称无价证券，是指自身不能使持有人或第三者获得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期获得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格：证券自身没有价值，但由于代表一定量的财产权利，可以获得一定收入，并在市场上流通，是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，可以给持有者代理一定收益的资本，独立与实际资本之外，自身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系① 范围不一样广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。细分：商业证券（商业汇票和本票）和银行证券（银行汇票、本票和支票）资本证券：收入祈求权，股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券：资本证券② 发行主体：政府证券、金融证券和企业证券③ 根据与否上市...
