证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（7）多选题 1.下列有关自营业务的含义，对的的有( )。 A.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 B.只有综合类证券企业才能从事证券自营业务 C.在从事自营业务时，证券企业只可使用自有资金 D.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 2.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。 A.详细投资项目的决策 B.确定投资品种 C.确定投资事项 D.确定详细的资产配置方略 3.下列属于自营业务经营风险的有( )。 A 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失 C.因不可预见原因导致市场波动导致自营亏损 D.因操纵市场行为使证券企业受到法律制裁而导致的损失 4.下列有关回购交易的说法，不对的的有( )。 A.更多地具有长期融资的属性 B.更多地具有短期融资的属性 C.结合了期货交易和远期交易的特点 D.结合了现货交易和远期交易的特点 5.证券交易所在证券交易中接受报价的方式重要有( )。 A.书面报价 B.电脑报价 C.手势报价 D.口头报价 6.在订单匹配原则方面，我国采用( )。 A.价格优先原则 B.客户优先原则 C.时间优先原则 D.经纪商优先原则 7.投资者证券账户由( )负责开立。 A.中国证券登记结算有限责任企业广州分企业 B.中国证券登记结算有限责任企业上海分企业 C.中国证券登记结算有限责任企业深圳分企业 D.中国证券登记结算有限责任企业委托的开户代理机构 8.限价委托方式的缺陷有( )。 A.成交价格有时会不尽如人意 B.只有在委托执行后才懂得实际的执行价格 C.成交速度慢，有时甚至无法成交 D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失 9.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在( )自行协商确定。 A.前收盘价的上下 30% B.前收盘价的上下 20% C.当日已成交的平均价 D.当日已成交的最高、最低价之间 10.实行当日回转交易的有( )。 A.债券小宗交易 B.权证 C.债券大宗交易 D.专题资产管理计划协议交易 11.退市风险警示的处理措施包括( )。 A.股票报价的日涨跌幅限制为 5% B.股票报价的日涨跌幅限制为 10% C.在企业股票简称前冠以“ST”字样 D.在企业股票简称前冠以“*ST”字样 12.假如上市证券发生( )等事项，就要进行除息与除权。 A.增发新股 B.权益分派 C.公...
