股权投资项目调查模板

- 1 - 股权投资项目调查模板 一、法律调查 （一）证照情况 营业执照，组织机构代码证，税务登记证，基本户开户许可证，贷款卡，生产、经营、排污许可证等相关资质证明，专利、专有技术证书，房产证，土地证，高新技术企业证书。 （二）信用情况 人行企业征信报告，企业诉讼情况，对内、对外抵押、担保情况，或有负债情况。 （三）章程及合同 公司章程，股权变更协议和证明，股东会决议、董事会决议，销购合同、劳动合同、租赁合同及公司其他重大合同。 （四）组织架构 企业组织架构图，主要控参股公司明细表。 （五）股权状况 表 1：股权结构 单位：万元 股东名称 出资额 出资方式 持股比例(%) 验资报告证书 （六）人员情况 - 2 - 1. 管理层及关键技术人员情况 （ 1）高管、关键技术人员简历 表 2：高管、关键技术人员简历 高管、关键技术人员 职 务 从业经历 （ 2）高管、关键技术人员持股情况。 （ 3）高管、关键技术人员流动变化情况。 2. 其他员工情况 3. 社会保险缴纳情况 （七）政府支持性文件 公司成立、组建、改组的政府批文，重点项目建设批复和备案文件，税收减免、政府贴息、项目补贴及重大专项补助等批文。 二、企业调查 （一）行业基本情况 1. 行业政策。 2. 行业现状。 3. 行业前景。 （二）市场基本情况 1. 供求状况。 2. 市场地位。 - 3 - 3. 主要竞争对手。 （三）企业产品/服务及技术情况 1. 产品/服务基本情况。 2. 核心技术情况（包括产品的技术优势、技术人员情况、研发能力和技术支撑）。 （四）竞争优劣势情况 1. 上下游客户情况。 2. 竞争地位、市场拓展优势、销售网络。 3. 环保及其他情况。 三、财务调查 （一）基本情况 1. 注册资金。 2. 主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联交易情况。 3. 近三年主要产品的单价、销售、收入；近五年企业的分红情况。 4. 主营产品的单位成本及毛利润率、净利润率及未分配利润情况。 5. 研发费用、主营业务成本各占销售收入的比重。 6. 与同行业绩效评价标准值的比较。 7. 净资产收益率情况。 - 4 - 表 3：近3 年财务状况 单位：万元 2009年 2010年 2011年 总资产 总负债 净资产 营业收入 利润总额 净利润 资产负债率 表 4：未来3 年财务预测 单位：元 2012年 2013年 2014年 一、主营业务收入 减：主营业务成本 营业费用 主营业务税金及附加 二...