公司内部控制的自我评价报告 卧龙地产集团股份 为了标准管理，控制经营风险，本公司根据?公司法?、?证券法?、财政部等五部委发布的?企业内部控制根本标准?、?企业内部控制配套指引?、?上海证券交易所上市公司内部 控制指引?等相关法律法规的规定要求，根据自身特点和管理需要，不断完善公司内部控制 制度及运行体系，提高公司治理水平和风险防范能力。董事会就 2024 年公司内部控制的实施 情况进行了自我核查，具体情况报告如下： 一、 内部环境 内部环境是企业实施内部控制的根底，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部 审计、人力资源政策、企业文化等。内部环境的好坏直接决定着企业其他控制能否实施以及 实施的效果。本公司作为上市公司，本着标准运作的根本思想，积极地制造良好的内部环境， 主要表现在以下几个方面： (一)治理结构、机构设置及权责分配 1．组织结构框架 股 东 大 会 监事会 审计委员会 董 事 会 战略委员会 董事会秘书 薪酬与考核委员会 总 经 理 室 提名委员会 上武财审运成 人技虞汉营本 营术区区务计管力销管 行中域域部理理心心总部 政总部部 2．本公司作为一家上市公司已经按?公司法?、国家及证监会的有关法规和企业章程，建立了股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子，并分别明确了决策、执 行监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，为公司的标准运作、长 期健康开展打下坚实的根底。 3．控股股东占用资金的情况。本公司目前不存在着被控股股东占有资产的情况。 〔二〕内部审计 为了使控制的各项规章制度落到实处，保证资产的平安与完整，确保在经营活动中产生的财会与非财会信息的准确，本公司的有关职能部门组成联合审计小组定期或不定期对销 售采购等重要经营环节的情况进行审核，并提出书面审计报告，对存在的问题、资产存续 情况及其它问题加以处理和确认。 本公司已制定?内部审计制度?，并设置审计部，对公司内部控制制度的执行进行监督，定期对内部控制制度的健全有效性进行评估并提出意见。 〔三〕人力资源政策 公司管理层充分认识到高素养的人员队伍对内部控制能否实施及实施的效果起着重要的作用。从人员结构上来看，大专以上的员工占公司总部人员总数的 2/3 以上。本公司在运 作中，结合企业的实际情况建立了一套由招聘、培训、考核、奖惩组成的人事管理制度。公 司制订了包括招聘管理制度、考勤管理、薪...
