2024 年上半年上海基金法律法规:公司型基金和契约型基金区别考试试卷一、单项选择题(共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意） 1、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__A．基金投资人，基金托管人B．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人 2、、假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场3、关于基金销售的审慎监管原则,下列说法错误的是__。A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 4、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____A：90％B:95％C：85%D：80％5、目前,在我国，只能由__担任基金管理人。A．保险公司B．基金管理公司C．商业银行D．证券公司 6、广义的有价证券包括__。A．商品证券B．资本证券C．合同文本D．货币证券 7、《证券投资基金运作管理办法》于____年 6 月 29 日由中国证监会颁布,于同年 7 月 1 日起实施。A：2024B:2024C:2024D:2024 8、__需直接从基金财产中列支。A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费 9、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门 10、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__.A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月11、目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。A．印花税B．佣金C．过户费D．经手费 12、基金托管人的首要职责是__。A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作 13、基金定期定额投资计划的优点有__。A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应14、假如投资者在 2024 年 8 月 13 日(周五，法定节假日前最后一个工作...
