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下半年四川省基金法律法规非公开募集基金的投资运作行为规范模拟试题

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2024 年下半年四川省基金法律法规:非公开募集基金的投资运作行为法律规范模拟试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险 2、、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓舞投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____A:人员推销B:营业推广C:广告促销D:公共关系3、一般情况下假设投资者是____,则投资的风险和收益之间存在的正相关关系,形成无差异曲线A:风险厌恶B:风险偏好C:风险中性D:其他 4、根据《证券投资基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A.上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B.合同期限为 8 年C.募集金额为 1 亿元人民币D.基金份额持有人为 1500 人5、货币市场基金收益公告根据披露时间的不同可分为__。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告 6、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境 7、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素,这些因素属于__。A.外在因素B.内在因素C.个人自身因素D.环境因素 8、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。A:商业银行B:证券公司C:基金管理公司D:信托公司 9、分析债券基金的两个主要角度是__。A.对基金持有债券的数量和信用等级的分析B.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C.对基金持有债券的数量和债券价格的分析D.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 10、大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。A:30B:50C:60D:7011、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。A.偏离度绝对值在 0。25%~0。5%间的次数B.偏离度的最高值和最低值C.偏离度绝对值的简单平均值D.偏离度绝对值的加权平均值 12、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源,使其能够满足人生不同阶段的需求,以达到预定的目标,最终实现__.A.财务自由B.风险规避C.丰厚回报D.资产丰足 13、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章...

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