2024 年下半年四川省基金法律法规：非公开募集基金的投资运作行为法律规范模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意） 1、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险 2、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓舞投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____A：人员推销B:营业推广C：广告促销D：公共关系3、一般情况下假设投资者是____,则投资的风险和收益之间存在的正相关关系,形成无差异曲线A：风险厌恶B:风险偏好C：风险中性D:其他 4、根据《证券投资基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为 8 年C．募集金额为 1 亿元人民币D．基金份额持有人为 1500 人5、货币市场基金收益公告根据披露时间的不同可分为__。A．封闭期的收益公告B．开放日的收益公告C．节假日的收益公告D．偏离度公告 6、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境 7、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素 8、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。A:商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司 9、分析债券基金的两个主要角度是__。A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 10、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。A：30B：50C:60D:7011、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。A．偏离度绝对值在 0。25%～0。5％间的次数B．偏离度的最高值和最低值C．偏离度绝对值的简单平均值D．偏离度绝对值的加权平均值 12、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__.A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足 13、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章...
