ⅩⅩ 市ⅩⅩ互联网金融服务有限公司内部控制制度第一章总则第一条 为保障公司投资业务的安全运作和法律规范管理，有效防范和控制投资项目运作风险，根据中国证券投资基金业协会等法律法规和公司制度的相关规定，以及公司治理准则第 01 号颁布并实施的风险控制管理制度（以下简称“风控制度”）的要求，特指定本内部控制制度（以下简称“内控制度”或“本制度")。第二条本制度的制定是基于保障客户及公司资产的安全、完整，维护公司及公司股东的合法权益，而建立的科学、严密、高效的内部控制体系.第三条公司内部控制的总体目标:1、保证公司经营管理活动的合法合规性。2、保证投资者的合法权益不受侵犯。3、实现公司稳健、持续进展，维护股东权益;4、促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信,廉洁自律，勤勉尽责;第四条公司内部控制遵循原则：1、全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员。2、审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点。3、相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡.4、独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位，且公司内部部门和岗位的设置必须权责分明。5、适应性原则:内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整.6、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。第二章内部控制体系第五条公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。根据其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度;第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违反。公司重视对制度的持续检验，结合业务的进展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性.第六条控制活动公司对投资、财务、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记...
