XX 股份有限公司 子公司管理办法第一章 总 则第一条 为加强 XX 股份有限公司(以下简称“公司”）子公司的监督管理，促进公司法律规范运作和健康进展，维护公司和投资者合法权益，加强子公司的管理控制，指导子公司管理活动，保证子公司法律规范运作和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则”》）等法律、法规、规章及《XX 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法.第二条 本办法所称控股子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业务进展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体，纳入公司合并财务报表范围的公司.其设立形式包括: （一）公司独资设立或并购的全资子公司； （三）公司与其他公司或自然人共同出资设立或并购，公司直接或间接控股 50%以上的子公司。 (四）公司与其他公司或自然人共同出资设立或并购，公司直接或间接控股 50％以下，但出现以下情况也认定为本公司控股子公司： （1）公司通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上表决权; （2）根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策； （3）有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员； （4)在被投资单位董事会或类似机构占多数表决权。 第三条 公司依据对子公司资产控制和上市公司法律规范运作要求，通过向子公司委派董事、监事、高级管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对子公司指导、监督和相关服务的义务.公司支持子公司依法自主经营,除履行股东职责外，不干预企业的日常生产经营活动。第四条 本办法作为对子公司内控管理的原则性制度，是子公司公司治理和经营管理的行动指南，各子公司必须保证本办法的贯彻执行。子公司在今后的进展中并购重组或参股其它公司同时控制其他公司的，应参照本办法要求，逐层建立对其下属子公司的管理控制制度,公司各职能部门应依照本办法及时、有效地对子公司做好管理、指导、监督等工作。第五条 公司除了遵照《公司法》等相关法律法规与法律规范性文件要求外，还将对子公司人力资源、财务、对外投资、经营决策、信息管理、工作绩效、激励约束，以及关联交易、对外担保、委托理财、融资等重大事项进行监督和管理。第六条 公司负责分管事业部领导，以及公司委派至子公司的董事、监事和...
