上六个月辽宁省证券从业资格考试：证券企业的治理构造和内部控制构造考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格
一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分
每题的备选项中，只有一种最符合题意）1
下列各项中，对封闭式基金的认识对的的是__
A．没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增长或减少B．基金份额可以在依法设置的证券交易场所交易C．经核准的基金份额总额在基金协议期限内可以微小变动D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖 2
下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__
A．主营业务收入增长率B．股息发放率C．利息支付倍数D．销售净利率 3
证券企业在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不一样的__来自主选择
A．时间和条件B．资金和数量C．品种和数量D．时间和资金 4
假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相似，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．同样D．不确定 5
截至底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只 LOF 在深圳证券交易所上市交易
A．10B．13C．15D．20 6
公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募入
A．不小于B．不不小于或等于C．不小于或等于D．等于 7
在美国存托凭证的发行中，下列哪个环节不是必需的__A．投资者委托经纪人以 ADR 形式购置非美国企业证券B．将所购置的证券寄存在托管银行C．存券银行命令托管银行移交证券D．存券银行发出 ADR 8
有关基金财产保管的基本规定，如下说法不对的的是（）
A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．严守基金商业秘密D．防备和化解经营风险 9
