四川省上六个月证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上网申购新股冻结的资金的利息归__
A．发行人所有B．开户银行所有C．证券交易所所有D．证券登记企业所有 2、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__
A．期货升水B．转换溢价C．流动性溢价D．评估增值3、场内申购赎回 ETF、采用__的方式
A．金额申购、份额赎回B．份额申购、份额赎回C．份额申购、金额赎回D．金额申购、金额赎回 4、9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的原则是__
A．税率统一下调为 2‰B．税率由 1‰调整为 3‰C．只对出让方按 1 税率征收，对受让方不再征收D．只对受让方按 1‰税率征收，对出让方不再征收5、下列不属于操纵市场行为的是__
A．向他人泄露内幕信息，使他人运用该信息进行交易B．发售或者要约发售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易 6、T+1 规则最早见于__
A．1 月B．6 月C．1 月D．6 月 7、查尔斯·道是道氏理论的创始人
A．德国人B．英国人C．法国人D．美国人 8、法律行政法规规定严禁参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__的罚款
A．5%以上 10%如下B．所买卖股票等值如下C．3 万元以上 30 万元如下D．1 万元以上 5 万元如下 9、有关证券企业融资融券证点的业务规则论述错误的是__
A．证券企业以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最终交易日在融资债务到期
