宁夏省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金年度汇报中不必披露的财务指标是（）。A．基金本期利润B．期末可供分派利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率 2、可转换债券实际上是一种一般股票的__。A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权3、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定 4、发行人应在招股阐明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。A．3B．5C．10D．155、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债 6、用公式 R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1 计算的收益率为__。A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率 7、有关风险调整衡量措施的区别与联络，下列说法不对的的是__。A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同步对组合的深度与广度加以考察C．一种分散程度差的组合的特雷诺指数也许很好，但夏普指数也许很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 8、《企业法》规定股份有限企业的董事会组员为（）人。A．3～10B．5～15C．5～19D．5～20 9、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。A．招标购置方式B．承销购置方式C．同一价购置方式D．支付购置方式 10、β 系数__。A．不小于 0 且不小于 1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是运用回归风险模型推导出来的11、某企业股票每股发行价为 7.00 元，目前股价为 10.00 元，假如该企业每季度发放股利每股 0.20 元，那么持有股该企业股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0% 12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权获得对应（）的凭证。A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报 13、某投资者以每股 30 元的价格买入甲企业股票，持有一年，分得现金股利1.5 元，则股利收益率是__。A．3%B．4%C．5%D．6%14、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券 15、发行可转换企业债券的上市企业，股份有限企业的净资产不低于人民币__万元。A．B．3000C．5000D．6000 16、__是基金进行...
