广东省农村合作金融机构合规知识竞赛题目一、填空题1、合规管理是商业银行一项关键的 活动。2、 应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。3、 应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行状况。4、农村合作金融机构应建立 ，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充足保护举报人。5、商业银行应建立合规管理部门与 在合规管理方面的协作机制。6、商业银行应明确合规风险汇报路线以及合规风险汇报的 。7、高级管理层提名合规部门负责人报 审议，并保证合规部门负责人到任后履行合规风险管理职责的独立性。8、合规部门及其职能应独立于 。9、合规部门专职工工不得承担与其合规职责也许产生 的职责。10、合规部门接受稽核审计部门对 的定期或不定期检查。11、合规部门对合规风险应定期与稽核监督部门互换 。12、合规部门的预算应与其 保持一致，不应取决于分支机构、业务部门的盈亏状态。13、 是农合机构合规风险管理机制能否有效运作的关键。14、农合机构对违规负责人的处理过程和处理成果，以及所采用的纠正措施，应充足体现农合机构的 取向。15、 作为农合机构与外部监管部门联络的枢纽，负责与监管部门保持平常的工作联络。16、合规风险管理活动应独立于经营活动，独立于 的绩效考核。17、合规风险管理是一种 过程，应当根据外部法律、规则、准则与内部经营环境的变化，适时作出反应和调整。18、合规部门的职责之一是评估合规风险管理程序和合规指南的 ，为员工对的执行法律、规则和准则提供指导。19、合规部门的职责之一是参与组织架构和 ，并提供合规支持。20、合规部门的职责之一是对农合机构有关重大经营决策提供法律意见，为辖内农合机构提供 服务。21、农合机构各部门应配置专/兼职合规员，负责本部门的 。22、发现或获知合规风险信息，应于 个工作日内逐层汇报至省联社合规部。23、农合机构合规部在每年结束后 个月内向高级管理层提交年度合规工作汇报。24、农合机构各业务部门、专职合规员在每年结束后 个月内向联社（农商行总行）合规部提交年度合规工作汇报。25、各农合机构所辖分支机构在每季度结束后 个工作日内向所属联社（农商行总行）合规部提交季度合规工作汇报。26、专/兼职合规员对于需要汇报的事项，应及时上报联社 负责人，同步抄报所在单位。27、商业银行盈利的主线手段是 。28、华尔街的第一次数学革命是指 。29、根据投资组合理论，可以实现风险对冲的两个资产至少应当满足 。30、...
