广东省农村合作金融机构合规知识竞赛题目一、填空题1、合规管理是商业银行一项关键的 活动
2、 应对商业银行经营活动的合规性负最终责任
3、 应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行状况
4、农村合作金融机构应建立 ，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充足保护举报人
5、商业银行应建立合规管理部门与 在合规管理方面的协作机制
6、商业银行应明确合规风险汇报路线以及合规风险汇报的
7、高级管理层提名合规部门负责人报 审议，并保证合规部门负责人到任后履行合规风险管理职责的独立性
8、合规部门及其职能应独立于
9、合规部门专职工工不得承担与其合规职责也许产生 的职责
10、合规部门接受稽核审计部门对 的定期或不定期检查
11、合规部门对合规风险应定期与稽核监督部门互换
12、合规部门的预算应与其 保持一致，不应取决于分支机构、业务部门的盈亏状态
13、 是农合机构合规风险管理机制能否有效运作的关键
14、农合机构对违规负责人的处理过程和处理成果，以及所采用的纠正措施，应充足体现农合机构的 取向
15、 作为农合机构与外部监管部门联络的枢纽，负责与监管部门保持平常的工作联络
16、合规风险管理活动应独立于经营活动，独立于 的绩效考核
17、合规风险管理是一种 过程，应当根据外部法律、规则、准则与内部经营环境的变化，适时作出反应和调整
18、合规部门的职责之一是评估合规风险管理程序和合规指南的 ，为员工对的执行法律、规则和准则提供指导
19、合规部门的职责之一是参与组织架构和 ，并提供合规支持
20、合规部门的职责之一是对农合机构有关重大经营决策提供法律意见，为辖内农合机构提供 服务
21、农合机构各部门应配置专/兼职合规员，负责本部门的
22、发现或获知合规风险信息，应于 个工作日内逐层汇报至省联社合规部
23、农合机构合规部在每年结束后 个月内向高级管理层提交年
