一、单选题（每题 0.5 分，共 30 分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分。）1. 在集合资产管理计划中，客户重要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的( )。A．持续性 B．合法性 C．独立性 D．广泛性2 中小企业板上市企业出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。A．因成交量低于规定原则而被实行退市风险警示的，在其后 180 个交易日内的合计成交量低于 300 万股。B．因成交量低于规定原则而被暂停上市的，在其后 120 个交易日内的合计成交量低于 300 万股C．因成交量低于规定原则而被实行退市风险警示的，在其后 120 个交易日内的合计成交量低于 300 万股D．持续 120 个交易日内，企业股票通过深圳证券交易所交易系统实行的合计成交量低于 300 万股2. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。A．出具资产管理汇报B．执行证券企业的清算指令C．出具资产托管汇报D．执行证券企业的投资指令3. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。A．在审核手续未严格执行的状况下代客户开立证券账户B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券C．工作人员未查对取款人身份导致客户资金被冒领D．向客户提供投资提议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断4. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。A．可转换债券B．分离交易的可转换债券C．B 股D．ETF5. 证券企业只能接受( )期货企业的委托从事 IB 业务，不能接受其他期货企业委托从事 IB 业务。A．其全资拥有或者控股的B．其参股的，或者被同一机构控制的C．其参股的D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的6. ( )是集合资产管理计划容许的投资事项。A．将集合计划资产中的证券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借C．将集合计划所有资产用于申购新股D．将集合计划资产用于也许承担无限责任的投资7. 下列有关开放式基金申购价格和赎回价格确实定，说法对的的是( )。A．在资产净值的基础上加一定的手续费确定B．以资产总值确定C．以资产净值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费8. 国债在净价交易的状况下，应计利息是根据( )计算的。A．同业拆借利率按天B．银行利率按天C．市场利率按天D．票面利率按天9. 有关控制证券自营业务的运作风险，下列说法不对的的是( )。A．严禁从自营账户中提取现金B．严禁由非自营部门负责自营账户的管理C．自营业务...
