廉洁从业管理规定第一章 总则第一条联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级"或“公司”）为促进资本市场健康进展，保护投资者合法权益，树立公司与评级从业人员诚信从业、廉洁自律的良好形象,依据相关法律法规、部门规章，结合公司实际情况，制定本规定
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第二条本规定所称廉洁从业，是指公司及评级从业人员在开展证券评级业务中，严格遵守法律法规、部门规章、行业自律规则和公司制度,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为法律规范，公平竞争，合规经营,忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益
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第三条本规定适用于公司及全体评级从业人员
第二章 组织的实施与监督第四条公司承担廉洁从业风险防控主体责任
董事会对公司及评级从业人员廉洁从业管理的有效性承担责任，总裁是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
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第五条公司指定合规部对公司及全体评级从业人员的廉洁从业情况进行监督、检查，各部门对本部门及部门内部评级从业人员的廉洁从业情况进行监督、检查
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第六条廉洁从业检查分为评级从业人员自查、部门内部自查和合规部检查
1、评级从业人员自查全体评级从业人员在从业活动过程中应严格遵守廉洁从业法律规范，实时进行自查，自查中发现有任何违反廉洁从业法律规范的，应及时汇报至部门领导和合规部
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2、部门内部自查各部门根据自身部门权责，每季度开展廉洁从业内部自查，自查中发现有任何违反廉洁从业法律规范的,需及时汇报至主管领导和合规部
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3、合规部检查合规部每季度开展对公司及全体评级从业人员的廉洁从业
