浙江古越龙山绍兴酒股份有限企业董事会 年度有关企业内部控制的自我评估汇报我司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实行内部控制是我司董事会及管理层的责任。我司内部控制的目的是：建立和完善符合现代管理规定及上市企业原则的内部组织构造，建立全面有效的风险管理控制体系，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务汇报及有关信息真实完整，提高经营效率和效果，增进企业实现持续、健康、稳定发展。内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目的提供合理保证，并且，内部控制的有效性亦也许随企业内、外部环境及经营状况的变化而变化。我司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，将立即采用整改措施。（一）企业建立内部控制制度遵照的基本原则（略）（二）企业内控制度建立健全及执行状况(请予以续写) 1.控制环境企业根据《企业法》及其他法律法规规定，建立了完善健全的权力、执行、监督机构体系，设置了完全独立于控股股东的组织机构，股东大会、董事会、监事会运作顺畅，各尽其职。我司严格按照《企业法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和《上海证券交易所上市企业内部控制指导》等对上市企业的规范规定，结合企业的实际状况建立健全了一套基本完整的内控体系，包括从企业治理层面到各流程层面，合理保证企业经营管理合法合规、资产完全、财务汇报及有关信息真实完整，提高经营效率和效果，增进企业实现发展战略。企业在建立和实行内部控制制度时，考虑 COSO 公布的内部控制框架的五个基本要素。企业已建立了较为合理、完整的内部控制制度，涵盖企业、下属部门及子企业各层面、各业务环节及各项有关管理活动。内部控制重要包括“三会”运作、重大投资决策、关联交易决策、财务管理、人力资源开发、物资采购、安全生产和环境保护、质量检查、销售、物流、行政管理、募集资金管理、信息披露等各个环节，保证各项工作均有章可循，形成了规范的管理体系。2.风险评估过程3.信息系统与沟通4.控制活动5.对控制的监督企业审计部为内部控制检查监督部门，审计部重要对企业下属企业与财务有关的各项经济活动及经济指标进行审计，负责实行签订经济责任书单位的经济责任制期满审计，监督检查财务收支和经营管理活动状况；负责对所属企业重要负责人离任经济责任审计和任期届满经济责任审计；对所属企业实行...
