证券业从业人员资格考试大纲()中国证券业协会7 月第一部分 证券市场基础知识目的与规定本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、构成要素、分类;证券市场的产生、发展、构造、运行;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和行业诚信建设等基础知识。通过本部分的学习,规定纯熟掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、重要法规和职业道德规范;理解证券中介机构的类别并熟悉其特点。第一章 证券市场概述掌握有价证券的定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、构造及基本功能;熟悉虚拟资本的概念;熟悉商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成;理解公募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义。掌握证券市场参与者的构成;熟悉机构投资者的种类、证券市场中介的含义;熟悉证券交易所、证券业协会、证券监管机构的重要职责。熟悉证券市场产生的历史背景和发展阶段;掌握证券市场发展现实状况;理解旧中国的证券市场和建国初期的证券市场;熟悉开放后的证券市场;理解我国证券市场对外开放的进程;掌握我国证券业在加入 WTO 后五年过渡期对外所作的重要承诺。第二章 股票掌握股票的定义、性质、特征和分类措施;熟悉一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不一样含义与联络;掌握股票的理论价格与市场价格的联络与区别;掌握影响股票价格的重要原因。掌握一般股票股东的权利和义务;掌握企业利润分派次序,股利分派原则和剩余资产分派次序;熟悉股东参与权、控制权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征;理解发行或投资优先股的意义;理解优先股票的分类及其多种优先股票的含义。掌握按股份类别划分的多种股份的概念;掌握国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股、外资股的含义;熟悉 A 股、B 股、H 股、N 股、S 股、L 股、红筹股等概念。第三章 债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的重要原因;熟悉各类债券的概念与特点。掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握国债的分类;熟悉我国国债的发行概况;理解地方债券的发行主体、分类措施以及现阶段不容许地方政府发债的原因;理解国库券、赤字国债、建设国...