证券从业资格考试证券交易全真试题。 来源：多智网校 2010 年 5 月 25 日 【多智网校:职业考试在线辅导第一门户】 一、单选题(共 60 题，每题 0．5 分，共 30 分。如下备选答案中只有一项最符合题目规定， 不选、错选均不得分) 1．B 股最先在( )证券交易所上市。 A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约 2．下列有关公平原则的论述中，对的的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券企业外，各方处在平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不一样而享有不一样的权利 3．下列有关开放式基金的卖出价的说法中，对的的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券企业同步经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算 B．交收 C．成交 D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门同意设置并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者 B．证券企业 C．证券交易所 D．中国证监会 9．下列有关证券经纪商的说法中，不对的的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心导致多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而导致的风险 C．证券企业工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而导致的风险 11．有关营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，如下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下...
