证券从业资格考试《证券交易》终极预测题(3) 单选题 题目 1：根据规定，证券指数的编制遵照的原则是( )。 A、公平原则 B、公开透明 √ C、企业优先 D、公开、公正、公平 题目 2：证券企业从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。 A、净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会有关经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定. B、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围. C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 D、具有良好的法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 √ 题目 3：证券企业自营业务的重要风险是( )。 A、交易风险 B、市场风险 √ C、经营风险 D、法律风险 题目 4：在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。 A、以上都可以 √ B、债券 C、股票 D、基金 题目 5：证券企业未经同意，用多种客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专题投资于特定目的产品的，根据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。 A、1 万元以上 3 万元如下 B、10 万元以上 15 万元如下 C、3 万元以上 5 万元如下 D、3 万元以上 10 万元如下 √题目 6：在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回成果确实认是通过( )来实行的。 A、证券经纪人 B、证监会 C、登记结算有限责任企业 D、基金管理人 √ 题目 7：按协议约定的券种、数量获得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。 A、逆回购方的权利 √ B、正回购方的权利 C、正回购方的义务 D、逆回购方的义务 题目 8：实现证券和资金的收付称之为( )。 A、交割 B、结算 C、清算 D、交收 √ 题目 9：如下不属于证券自营业务风险的是( )。 A、政策风险 √ B、经营风险 C、市场风险 D、法律风险 题目 10：根据有关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )来确定。 A、当日市场平均价格 B、5 元 C、当日基金份额净值 √ D、当日市场价格 题目 11：下列说法错误的是( )。 A、经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 B、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 C、我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门同意设置并具有法人地位的境内证券经营机构 D、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大...
