2025年C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分

C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其经典案例题库 100 分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（ ）A． 无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘任关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券企业为防备利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照与否接触客户敏感信息划分，如下不属于投资顾问业务墙内人员的是（ ）。 A. 业务经办员 B. 前台接线员 C. 证券分析师 D. 客户回访人员3. 按照《证券、期货投资征询管理暂行措施实行细则》的规定，从事证券、期货投资征询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（ ）证监局立案。A. 以上三者都不对的 B. 机构注册地 C. 分支机构所在地 D. 企业重要营业场所所在地4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券企业、证券投资征询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和规定，并（ ）。A. 指定多部门分别独立实行 B. 指定专门人员独立实行 C. 成立专门的委员会 D. 指定多部门共同实行5. 证券投资顾问业务主体波及机构和个人，证券企业或证券投资征询机构从事证券投资顾问业务必须获得（ ）业务资格。A. 证券自营 B. 投资银行 C. 证券投资征询 D. 证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券投资顾问业务档案的保留期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.10 B.3 C.5 D.77. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开征询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局立案。A.7 B.3 C.2 D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（ ）。A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在企业持有或投资有关股票的状况 D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，某些证券企业根据客户的资产规模和风险承受能力将客户提成多种不一样的等级或层次，对应地配置不一样等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（ ）。A. 征询、组合产品、客户跟踪 B. 个性化产品、客户跟踪C. 征询服务、客户跟踪 D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪10. 按照《证券、期货投资征询管理暂行措施》的规定，证券、期货投资征询机构与报刊、电台...