关于＊＊村镇银行内部控制、风险管理的自查报告2024 年 8 月 22 日我部收到办公室印发“关于印发《＊＊村镇银行“两个加强、两个遏制”回头看自查方案》的报告”的文件
根据文件精神，内审合规部自查要点为“内部控制、风险管理、案件防控”
以下为自查情况报告：一、我行内控体系较为健全,组织结构设置符合自身特点，明确了内部控制和相关职能部门的责任、权限和信息报告路线
我行主要发起行为＊*银行,同时吸收当地优质企业和自然人投资参股村镇银行，股权结构较为合理，为良好公司治理奠定坚实的股权基础
我行根据现代企业制度要求，建立了完善以“三会一层”即股东会、董事会、监事会及高级管理层为主体的治理结构并设立风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会、关联交易控制委员会、信息科技管理委员会和资产负债管理委员会六个专门委员会
但尚未建立独立董事制度
我行各个治理主体的职责边界较清楚,并制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和高级管理层议事规则五项法律规范的议事规则,但各项议事规则有待进一步完善
我行参照以流程为核心的全新的银行模式开展经营管理，即在整个银行塑造“以客户为中心"的企业文化,提高市场反应速度，改善服务水平；并通过业务模块化、管理扁平化与运营集中化,提高银行运作效率，实现成本节约与规模效益，促进价值制造与绩效进步，并全面提升银行的核心竞争能力
但此项工作在该行尚处起步阶段,内部组织架构不完善，距流程银行要求还有较大差距，但我行在2024 年成立了内审合规部门，随着业务进展,2024 年我行将进一步完善组织架构
二、各部门、各岗位之间职责分离、相互制约,并定期不定期进行岗位测评及意见反馈
仔细执行轮岗和强制休假制度,并向监管当局按季度上报人员、安防非现场监管报表
我行在业务领域和部门之间建立了信息沟通、信息共享及信息反馈机制
我行建立了《＊*村镇银行内部控制评价试行办法》，
