上六个月内蒙古证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间互相监督、互相制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部互相制约的制衡机制 2、根据理解客户原则，证券企业在向客户提供特定服务的时候，应当对客户有关状况进行理解，下列选项中不属于证券企业应当理解的内容的是__。A．客户的身份B．客户的财产及收入状况C．证券投资经验D．客户的家庭状况3、《资金申购上网定价公开发行股票实行措施》和《沪市股票上网发行资金申购实行措施》从规定的内容看，重要是采用了（）制度。A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管 4、自中国证监会核准发行之日起，上市企业应在（）个月内发行证券。A．3B．6C．12D．185、我国《证券法》规定，社会募集企业申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到企业股份总数的 25%以上。企业股本总额超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5%B．10%C．15%D．20% 6、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A．7B．5C．3D．1 7、已完毕股权分置改革的企业，按其股份流通与否受限，可以分为__。A．有限售条件股份和无限售条件股份B．外资股和合资股C．一般股和优先股D．已上市流通股和未上市流通股 8、某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案每 10 股配 5 股，配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为__元。A．17B．21C．17.5D．21.5 9、证券企业设__，对证券企业经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A．合规负责人B．合规部C．证券安全监管负责人D．监事会 10、在美国存托凭证的发行中，下列哪个环节不是必需的__A．投资者委托经纪人以 ADR 形式购置非美国企业证券B．将所购置的证券寄存在托管银行C．存券银行命令托管银行移交证券D．存券银行发出 ADR11、股票交易中一般不采用的委托形式是__。A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式 12、金融衍生工具按__可以分为内置型衍生...
