上六个月台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格
一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分
每题的备选项中，只有一种最符合题意）1
有关招股阐明书，下列说法错误的是__
A．招股阐明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B．招股阐明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C．招股阐明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米×295 毫米(相称于原则的 A4 纸规格) D．招股阐明书货币金额除尤其阐明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位 2
有关证券企业经营证券自营业务的规模，下列说法对的的是__
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50% D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 3
佣金费用的构成不包括__
A．证券企业经纪佣金 B．证券交易所手续费 C．证券登记结算企业变更股权登记费 D．证券交易监管费 4
依法持有并保管基金资产的是__
A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所 5
下列不属于部门规章的是__ A．《上市企业收购管理措施》 B．《上市企业证券发行管理措施》 C．《证券发行与承销管理措施》 D．《证券法》 6
资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券
A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资 7
证券交易风险的监察包括__ A．事先预警、实时监控、事后监查 B．制度建设、内部自查、行业检查 C．制度建设、实时监控、行业检查 D．事先预警、内部自查、事后监查 8
