四川省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 样本股构成，以反应上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。A．上证综合指数B．上证 50 指数C．上证 180 指数D．上证红利指数 2、采用私募方式发行，不需要使用严格的招股阐明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。A．特定的投资者B．个人投资者C．专业的投资者D．少数的投资者3、看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。__A．市场价格B．买入价格C．卖出价格D．约定价格 4、__是以股票的方式派发的股息，一般由企业用新增发的股票或一部分库存股票作为股息替代现金分派给股东。A．现金股息B．股票股息C．资本利得D．财产股息5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。A．10%B．15%C．20%D．25% 6、如下哪一部分不属于基金销售业务信息管理平台__A．前台业务系统B．前台管理系统C．后台管理系统D．应用系统的支持系统 7、内部控制的实质是__。A．控制信息B．合理评价和控制风险C．监督财务D．控制内部活动 8、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设置并获得基金托管资格的__担任。A．实力雄厚的证券企业B．信托投资企业C．商业银行D．基金企业 9、__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，合适分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则 10、证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A．交易的方式B．交易时间的安排C．结算的方式D．结算的时间安排11、（）于 1952 年最早提出免疫方略。A．M.ReddingtonB．莫顿C．享芮科桑D．特雷诺 12、股票价格指期货数的出现重要是为了规避__。A．市场风险B．违约风险C．系统性风险D．非系统风险 13、有关基差，下列说法不对的的是__。A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B．期货保值的盈亏取决于基差的变动C．当基差变小时，有助于卖出套期保值者D．假如基差保持不变，则套期保值目的实现14、股东大会就发行证券事项作出决策，须经出席会议的股东所...
