湖北省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、网上竞价发行方式也可以称为__。A．招标购置方式B．承销购置方式C．同一价购置方式D．支付购置方式 2、在美国发行的外国债券叫做__。A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．欧洲债券3、1998 年，__初次给出了金融工程的正式定义。A．夏普B．费纳蒂C．詹森D．罗尔 4、新股网上合计投标询价发行与一般网上定价发行的不一样之处在于__。A．认购方式不一样B．发行价格确实定措施不一样C．认购成功确实认方式不一样D．承销方式不一样5、根据我国政府对 WTO 的承诺，容许外国机构设置合营企业，从事国内证券投资基金管理业务，加入 3 年内外资比例不超过__。A．33%B．49%C．50%D．25% 6、发行人应在披露上市公告书 10 日内，将上市公告书文本一式__份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A．3B．4C．5D．6 7、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来多种风险和额外费用，并对它们进行合适平衡来稳定企业价值的是__。A．破产成本模型B．代理成本C．米勒模型D．MM 企业税模型 8、包含不一样期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__精确反应该投资组合的真实价值。A．能B．不能C．不能判断D．都不对的 9、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A．系统风险和非系统风险B．市场风险、经营风险和合规风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．基本风险和非基本风险 10、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。A．1%B．2%C．3%D．5%11、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__。A．5%B．10%C．15%D．20% 12、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面贯彻执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。A．合法性原则B．完整性原则C．有效性原则D．独立性原则 13、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据局限性的制约。A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．资本负债率14、如下不也许出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.CD.D 15、基金管理企业内部控制的独立性原则是指__。A．基金管理企业与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．企业内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，企业基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理企业...
