证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点重点第一章：证券市场概述 第一节 证券与证券市场 一、有价证券 (一)有价证券的定义 1、有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，自身没有价值 2、有价证券是虚拟资本的一种形式 ①虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本 ②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化 (二)有价证券的分类 1、狭义的有价证券：资本证券 2、广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券 (1)商品证券：提货单、运货单、仓库栈单 (2)货币证券： ①商业证券：商业汇票、商业本票 ②银行证券：银行汇票、银行本票、支票 (3)资本证券：由金融投资或与金融投资由直接联络的活动而产生的证券 3、按证券发行主体不一样分类 (1)政府证券 ①国债：中央政府发行的债券 ②地方债：地方债权发行的债券 (目前尚不容许特区政府以外的地方政府发债) (2)政府机构证券：目前不容许 (3)企业证券：股票、企业债券、商业票据 银行及非银行金融机构发行的证券称为金融债券 4、按与否在证交所挂牌交易分类 (1)上市证券 (2)非上市证券：凭证式国债、储蓄国债、一般开方式基金份额、非上市公众企业的股票 5、按募集方式分类 (1)公募证券 (2)私募证券： ①信托投资企业发行的信托计划 ②商业银行和证券企业发行的理财计划 ③上市企业定向增发发行的有价证券 6、 按证券所代表的权利性质分类 (1)股票 (2)债券 (3)其他证券：基金证券、证券衍生产品 (金融期货、可转换证券、权证) (三)有价证券的特征 收益性、流动性、风险性、期限性 (股票没有期限，可视为无期证券) 二、证券市场： (一)证券市场的特征 1、证券市场是价值直接互换的场所 2、证券市场是财产权利直接互换的场所 3、证券市场是风险直接互换的场所 (二)证券市场的构造 1、层次构造：按证券进入市场的次序而形成的构造关系 (1)发行市场：又称“一级市场”、“初级市场” (2)交易市场：又称“二级市场”、“流通市场”、“次级市场” 流通市场的交易价格制约和影响证券的发行价格，是证券发行时要考虑的重要原因 (3)根据服务和覆盖的上市企业类型，分为全球性市场、全国性市场、区域性市场 (4)根据发行规模、监管规定，分为主板市场、二板市场(创业板或高...
