证券从业金融市场基础知识必背内容：数字篇一、金融市场体系1.1983 年 9 月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998 年成立了中国保险监督管理委员会、银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。2.5 月，经国务院同意，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设置中小板块。3.7 月 16 日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。4.上海证交所成立于 1990 年 11 月 26 日，同年 12 月 19 日开业，归属中国证监会直接管理。5.深圳证交所成立于 1990 年 12 月 1 日，1991 年 7 月 3 日正式营业。6.股票型上市企业：在近来 3 年内无重大违法行为，财务会计汇报无虚假记载;开业在 3 年以上，近来 3 年持续营利。7.债券型上市企业：企业债券的期限为 1 年以上。8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设置且存续满 2 年。9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有 2 年以上证券投资经验。10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权 市场、第四板市场)天津股权交易所的成立，是本次浪潮开始的标志性起点。二、证券市场主体1.中国人民银行从起开始发行中央银行票据，期限从 3 个月到三年不等。2.9 月 29 日，中国投资有限责任企业(简称中投企业)正式挂牌成立。3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起 10 个交易日内卖出。4.证券企业监管制度中的信息报送与披露制度规定：信息报送制度，应当自每一种会计年度结束之日起 4 个月内，向中国证监会报送年度汇报，自每月结束之日起 7 个工作日内送月度汇报。5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5 人。6.证券企业申请融资融券业务资格，应当具有的条件：具有证券经济业务资格;企业近来 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处在整改期间的情形;财务状况良好，近来 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增长融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行，近来 1 年未发生因企业管理问题导致的重大事件。7.IB 业务的资格条件：申请日前 6...
