第一节-证券市场的法律法规体系练习

第一节 证券市场的法律法规体系练习一、单选题1、我国证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。 A.2 B.3 C。4 D.5参考答案：C解析:我国证券市场的法律、法规分为四个层次，分别为由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及法律规范性文件；由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 2、以下不是我国证券市场的法律、法规的主要层次的是( ）。 A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B。由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度 C.由国务院制定并颁布的行政法规 D.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及法律规范性文件参考答案：B解析：我国证券市场的法律、法规分为四个层次：全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；由国务院制定并颁布的行政法规；由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及法律规范性文件;由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。B 中由证券交易所、中国证券业协会制定的规章制度应改为由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 3、下列选项不属于部门规章及法律规范性文件的是( ） A。《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》 B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C。《证券发行与承销管理办法》 D.《证券公司融资融券业务管理办法》参考答案：B解析：部门规章及法律规范性文件包括《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券市场禁入规定》等.B 为由国务院发布的证券行政法规，ACD 均为部门规章及法律规范性文件。 4、为了法律规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定( ）。 A.《上市公司信息披露管理办法》 B。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券发行与承销管理办法》 D.《证券公司融资融券业务管理办法》参考答案：C解析：为了法律规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据《证券法》、《公司法》，制定《证券发行与承销管理办法》。该办法于 2024 年 9 月 11日经中国证券监督管理委员会第 189 次主席办公会议审议通...