I三亚学院毕业论文毕业论文论 文 题 目： 浦发银行 CD 分行内部控制缺陷研究 学 院： 财经学院 专 业 (方 向)： 会计学 年 级 班 级： 会计 1602 班 学 生 学 号： 1610921101 学 生 姓 名： 张群伟 指 导 老 师： 张慧芳 II三亚学院毕业论文2020 年 4 月 25 日论文独创性声明本人所呈交的毕业论文（设计）是我个人在指导教师指导下进行的研究工作及取得的成果。除特别加以标注的地方外，论文中不包含其他人的研究成果。本论文如有剽窃他人研究成果及相关资料若有不实之处，由本人承担一切相关责任。本人的毕业论文（设计）中所有研究成果的知识产权属三亚学院所有。本人保证：发表或使用与本论文相关的成果时署名单位仍然为三亚学院，无论何时何地，未经学院许可，决不转移或扩散与之相关的任何技术或成果。学院有权保留本人所提交论文的原件或复印件，允许论文被查阅或借阅；学院可以公布本论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他手段复制保存本论文。加密学位论文解密之前后，以上声明同样适用。论文作者签名：年月日I三亚学院毕业论文目录摘要.....................................................IIAbstract.................................................IV1 绪论....................................................11.1 研究背景与意义.....................................11.2 文献综述...........................................11.2.1 关于内部环境在内部控制中的作用与意义研究....11.2.2 关于审计角度内部控制相关研究................21.2.3 关于内部控制缺陷的分类......................21.3 研究思路与方法.....................................32 相关概念及理论基础......................................42.1 相关概念...........................................42.2 理论基础...........................................52.2.1 内部环境....................................52.2.2 风险评估....................................52.2.3 控制活动....................................52.2.4 信息与沟通..................................52.2.5 内部监督与评价..............................53 浦发银行 CD 分行银行内部控制现状..........................7II三亚学院毕业论文3.1 浦发银行 CD 分行内部控制体系.................
