营运部操作风险控制及流程优化奖励办法（草稿)为进一步增强*＊银行总行及各分支行营运风险控制能力，优化工作流程、提升工作绩效，鼓舞各级营运人员对操作风险和流程优化建言献策，根据本行《操作风险事件报告指引》及营运部 2024 年工作计划，制定本奖励方案.第一章 总则第一条 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。各级营运人员均有权利对潜在的操作风险点、操作风险控制缺陷等提出完善建议，对即将发生或已发生的操作风险事件进行及时报告。第二条 总行及各分支行营运主管应鼓舞营运人员提出操作风险控制建议。对反映和成功避开操作风险的发生的人员应给予一定的鼓舞和奖励。第三条 操作风险控制和流程控制紧密相关，同时流程优化对于提升营运工作效率作用显著。因此在考虑风险可控的前提下，鼓舞各级营运人员提出流程优化建议，对于采纳的建议，应对建议人员给予一定的鼓舞和奖励.第二章 报告流程第四条 报告分为建议报告和事件报告两类，建议报告包括操作风险控制建议和流程优化建议;事件报告指由于流程、人员、系统等因素导致的风险事件的报告。第五条 营运人员关于完善操作风险控制或优化流程的建议，可在与本级营运主管讨论后，填写《操作风险控制建议》（附件一）或《流程优化建议》（附件二）并通过电子邮件发送至总行营运部营运支持主任。第六条 由总行营运总监、各级营运主管、营运支持主任(包括上述人员授权的代理人）等成员组成评议小组，每月对于汇总的《操作风险控制建议》和《流程优化建议》进行评议，并作出采纳、需进一步修改、暂不采纳的决定。对予以采纳的，由总行营运部营运支持主任进行记录作为奖励依据.第七条 总行营运部营运支持主任应及时向建议人反馈评议结果，对需进一步修改的,鼓舞其完善后再提交；对暂不采纳的,应详细说明原因，并鼓舞其在今后工作中继续提出建议.第八条 操作风险事件的报告，营运人员可在向本级营运主管汇报后，填写《操作风险事件报告》（附件三）并在 2 个工作日内通过电子邮件发送至总行营运部营运支持主任。情况紧急的，可先行通过电话或邮件报告；操作风险事件涉及营运主管的,可直接反映至总行营运部营运支持主任。第九条 总行营运部营运支持主任收到《操作风险事件报告》或相关电话及邮件后，应即刻向总行营运总监报告，由营运总监指定人员进行调查。对调查属实或成功避开操作风险发生的报告人员，由总行营运部营运...
