证券从业资格考试基础知识

1.国家股、法人股等是按（ ）来划分。 A．股票上市地点 B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行 【正确答案】： B【参考解析】： 国外一般将股票划分为普通股和优先股。在我国，由于投资主体的不同性质，把股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。2.下列说法正确的是（ ）。 A．上海市场 B 股和深圳市场 B 股对境内外结算参加人均实行“净额交收”制度 B．上海市场 B 股和深圳市场 B 股均实行“净额交收"和“逐项交收”相结合的制度 C．上海市场 B 股对境内外结算参加人均实行“净额交收”制度,而深圳市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度 D．上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场 B 股对境内外结算参加人均实行“净额交收”制度 【正确答案】： D【参考解析】： 上海市场 B 股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度,而深圳市场 B 股对境内外结算参加人均实行“净额交收”制度，两者的不同要重点记忆.3.我国上海证券交易所的 A 股例行日交割是指交割日为（ ）A.当日 B。次日 C.第三日 D。第四日【正确答案】：B4.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ）. A．简单算术股价平均数 B．加权股价平均数 C．修正股价平均数 D．综合股价平均数 【正确答案】:B 5.我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度. A．10 B．5 C．30 D．60 【正确答案】： C6.根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（ )由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸,再由证券公司划入东资金账户。 A．R-1 日 B．R 日 C．R+1 日 D．R+2 日 【正确答案】： C7。证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）. A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 【正确答案】： C 【参考解析】： 证券公司办理经纪业务时接受客户委托代理买卖有价证券，所以是中介人。8。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的（ ）。 A．融资融券业务 B．证券自营业务 C．证券经纪业务 D．资产管理业务 【正确答案】： A 9。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(）. A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券 【...