管理体系两阶段审核作业指导书编号：ZY-T-01F修改状态：1中 鉴 认 证 X X 公 司GZCC1、 目的为确保审核的一致性和有效性，特制定本规定。2、 围适用于各类管理体系两个阶段的审核实施和管理。适用于监督审核与再认证。3、 引用文件GB/T19011:2024 《质量和（或）环境管理体系审核指南》CNAS-CC01:2024 《管理体系认证机构要求》CNAS-CC12:2024 《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-CC32:2024 《环境管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-CC42:2024 《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南CNAS-CC62:2024 《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南4、 管理体系审核程序4.1 初次审核管理体系初次审核，分为两阶段进行。但在特定情况下，或公司对申请组织的结构、过程、资源、重要影响因素与其控制方式等已有了充分了解的情况下，第一阶段审核可考虑不在组织的现场进行，但必须确定公司对申请组织结构、过程、资源和重要影响因素与其控制方式等现场情况已有充分了解。第二阶段审核已做好准备。4.1.1 申请评审为获得申请组织的必要信息，公司在申请人提出申请时就要求申请组织提供必要的信息，包括：a申请认证的围b申请组织的一般特征，包括其名称、物理场所的地址、过程和运作的重要方面以与任何相关的法律义务。c要求组织提供与申请认证的领域相关的一般信息，包括其活动、人力与技术资源以与适用时，其在一个较大实体中的职能和关系d申请组织采纳的所有影响符合性的外包过程的信息e申请组织寻求认证的标准或其它要求f接受与管理体系有关的咨询情况对以上信息，市场部应进行评审，符合要求可接收申请，并将相关资料转审核部。g4.1.2 派出审核组h第一阶段审核，包括文件和资料的审查，确定的审核组长必须具备专业能力，假如审核组仅由 1 人组成,，则此人应满足审核组的全部要求，包括专业能力要求。应有能力对组织提供的信息，包括二阶段审核的准备工作作出较准确的推断。4.1.3 第一阶段审核4.1.3.1 第一阶段审核宜在受审核方的现场进行。审核的目的是确定受审核方已按设定标准建立并运作的管理体系与第二阶段审核的准备工作。为此，审核组应对收集的申请方的文件、资料采纳调阅文件、资料与音像、网络、等方式进行了解。1）受审核方的管理体系文件与标准的符合性/适宜性，总体了解组织管理体系的策划情况。a)建立了所需的文件体系b)建立了适当的质量/环境/职业健康安全/食品安全方针c)制定...
